英国金融监管机构对总部位于卢森堡的私人银行Banque Havilland SA处以1000万英镑的罚款，原因是该公司涉嫌制作和传播一份包含对潜在客户的不当建议的文件。英国金融行为监管局 (FCA) 还对该银行伦敦分行的三名前雇员分别处以罚款。
据FCA称，前员工包括Edmund Rowland、David Weller和Vladimir Bolelyy，他们分别是该银行伦敦分行的前首席执行官、高级经理和员工。监管机构分别对他们处以352,000英镑、54,000英镑和14,200英镑的罚款。它还禁止他们在英国从事金融服务工作。
FCA的最新行动是在监管机构于2021年10月就违反其业务原则向Banque Havilland SA 和此前受雇于该私人银行的某些个人发出警告通知之后发布的。
在通知中，英国监管机构指责Banque Havilland是一份文件的策划者，该文件列出了可以采取的一系列步骤，通过使用旨在制造虚假或误导性印象的操纵性交易行为来损害卡塔尔的经济至于卡塔尔债券的市场或价格。
在周五发布的一份声明中，FCA指出，它认为Banque Havilland 的目标是让卡塔尔里亚尔贬值并打破与美元的挂钩，以损害中东国家的经济。
金融市场主管指出，该文件是Bolelyy根据Rowland的命令创建的，Weller做出了重大贡献。它还指出，Rowland和Bolelyy分发了该文件，包括向阿布扎比主权财富基金的代表提供了一份副本。
FCA 解释说：“Banque Havilland打算将该文件提交给它认为可能有理由向卡塔尔（包括阿拉伯联合酋长国）施加经济压力的国家代表，以此作为营销其服务的一种方式。”
不过，英国监管机构指出，尚未找到文件中提到的策略得到执行的证据。它将这种策略描述为“操纵交易”，如果在英国进行可能构成刑事犯罪。
“Banque Havilland的行为积极鼓励了金融犯罪的实施，向其认为具有可能对此类想法感兴趣的政治动机的人提供操纵交易的想法。”FCA 执法和市场监督执行董事Therese Chambers 说，“这几乎不需要说明，但这种行为是完全不能接受的。”
