ASIC暂停JB Markets和First City两公司的AFS牌照

2023-11-29 12:00

Summary：澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布暂停JB Markets Pty Ltd（JB Markets）和First City Corporate Advisory Services Pty Limited（First City）这两家公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是这些公司未能满足某些监管要求。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布暂停JB Markets Pty Ltd（JB Markets）和First City Corporate Advisory Services Pty Limited（First City）这两家公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是这些公司未能满足某些监管要求。

根据该监管机构公告，JB Markets的AFS牌照将暂停至2024年4月30日，原因是该公司未能遵守AFS持牌人应遵守的财务要求，其资源也不足以提供牌照所涵盖的金融服务和进行监管安排。

对其发布的暂停牌照公告还包括了一项条款，要求JB Markets继续作为澳大利亚金融投诉管理局成员，持有专业责任赔偿保险，继续向其零售客户提供补偿安排。

而First City则因未能提交年度财务报表和审计报告被暂停运营至2024年3月2日。

ASIC指出，如果 First City在牌照暂停期结束时仍未履行其未履行的义务，该监管机构将考虑吊销其AFS牌照。

Source：用户投稿

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