纳斯达克上市的在线经纪公司盈透证券（NQ：IBKR）近日因监管体系缺陷导致的一系列违规行为，被纳斯达克处以47.5万美元的罚款。纳斯达克发布的接受、弃权和同意书（AWC）指出，盈透证券在2020年1月至2021年6月期间，由于监管不力，未能妥善处理反向股票分割等多项公司行为，导致向市场发送了错误价格的订单，甚至在两个例子中允许客户出售他们不拥有的股票。
纳斯达克在AWC中评论道：“根据调查结果，纳斯达克执法部门确定，在相关期间，由于系统和监管缺陷，该公司错误地处理了五项公司行为。”纳斯达克还发现盈透证券违反了其要求成员公司建立和维护合理设计的监管系统以确保合规性的规定，并在某些情况下对错误订单的风险管理控制不足，尤其是涉及认股权证的订单。
尽管盈透证券既不承认也不否认调查结果，但该公司同意接受谴责和罚款，并已采取补救措施，包括赔偿受到伤害的客户。
盈透证券自2006年起成为纳斯达克会员，为机构和个人投资者提供在线交易执行和清算服务。然而，在过去的六年里，该公司多次面临其他监管机构的罚款和处罚。
2018年，盈透证券因违反美国证券交易委员会（SEC）监管SHO以及与裸空头头寸相关的监管失误，被金融业监管局（FINRA）处以至少三年的550万美元巨额罚款。次年，盈透证券同意支付10万美元的罚款，以和新泽西州消费者事务部和证券局的多项指控达成和解。
最严重的处罚发生在2020年，当时盈透证券因多项反洗钱违规行为（包括未能提交可疑活动报告SAR）而与三名美国监管机构达成和解，并被处以总计3800万美元的罚款。同年，美国电子交易交易所NYSE Arca因涉嫌违反交易报告而对盈透证券处以23.75万美元的罚款。此外，FINRA还对盈透证券前反洗钱合规官（AMLCO）处以2.5万美元的罚款，原因是其在履行职责时严重失误。与此同时，美国衍生品行业监管机构美国国家期货协会（NFA）也对盈透证券处以25万美元罚款。
2023年9月，澳大利亚金融市场监管机构对盈透证券当地子公司处以83.25万澳元（约合53.8万美元）的罚款，原因是该公司未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动。
这些事件表明，盈透证券在合规和风险管理方面存在严重问题，需要进一步加强监管和内部控制，以确保类似违规行为不再发生。同时，投资者在选择经纪公司时也应谨慎考虑公司的合规记录和风险管理能力。
